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【美国券商Revere支付80万美元和解监管指控】纽约券商Revere Securities LLC
来源摘要 · 新浪财经2026/10/7 07:20:10展开 / 收起
【美国券商Revere支付80万美元和解监管指控】纽约券商Revere Securities LLC同意支付80万美元，就监管机构提出的相关指控达成和解。监管机构称，数十家总部大多设在亚洲的小企业首次公开募股(IPO)后，该公司未能识别涉及股价剧烈波动的疑似“拉高出货”交易。美国金融业监管局(FINRA)周二指称，Revere在协助这些企业进入美国资本市场的过程中，没有对客户进行充分审查，也未落实
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