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江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施
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【江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施】财联社11月14日电，江苏证监局发布关于对申港证券股份有限公司江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施的决定，申港证券江苏分公司存在以下问题：一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽。二是分公司适当性管理不到位。三是内部控制与合规管理存在较大缺陷。四是部分员工合规意识淡薄,不配合监管检查。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令
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