财经快讯财经快讯
【3家券商、2家基金公司因在境外调研违规行为被采取监管措施】记者了解到,监管最新通报称,部分基金公司
来源摘要 · 新浪财经展开 / 收起
【3家券商、2家基金公司因在境外调研违规行为被采取监管措施】记者了解到,监管最新通报称,部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时,存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形,反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足;个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、 酒店等费用由证券公司支付。针对此情况,监管部门已依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施
阅读原文本文经由 NewsNow 聚合与智能分析处理,原文版权归来源方所有。